英国公司之家改革——新的身份验证制度和ACSP

关于新的公司之家身份验证制度

英国公司注册处很快将要求所有注册公司或向注册处备案的个人必须通过核实其身份来证明其身份。这将适用于所有新的和现有的注册公司董事、具有重要控制权的人员（PSC）以及向注册官备案的任何其他人。

这一举措是通过《经济犯罪与刑事诉讼法》推出的；《2022年公司透明度法案》旨在增加欺诈任命进入公司登记册的难度，并提高公司透明度。它还将为所有规模的企业提供更大的保证，让它们在查阅登记册以研究潜在的供应商和合作伙伴。

身份验证制度的范围

这一流程将适用于大多数在英国公司登记处注册的现有公司，以及未来的新注册公司。目前在英国注册的公司约有450万家，因此这将是一项实质性的工作。

对于已登记在册的公司，将有一个过渡期，让现有董事和PSC有时间遵守新要求，同时确保已登记在册数据的完整性。

身份验证流程

身份验证将是一个简单、快速的过程，其设计不会显著增加企业的现有要求。身份验证有两种类型：

• 通过公司之家直接验证

• 通过授权公司服务提供商（ACSP）进行间接验证

如果一个人直接向公司大厦核实其身份，身份核实将把一个人与主要身份文件（如护照或驾驶执照）联系起来。

授权公司服务提供商（ACSP）

公司之家ACSP进行的身份验证检查将实现与通过直接验证途径进行的身份认证相同的身份认证水平。ACSP将被要求在与注册官和公司管理局互动时声明他们已完成所有必要的身份验证检查。

公司之家ACSP必须在反洗钱（AML）监管机构注册，并有义务对其所有客户进行客户尽职调查；身份验证将建立在这些现有检查的基础上。

ACSP在被允许组建公司或可注册合伙企业或代表其提交文件之前，需要确认其受到反洗钱监管，并在公司注册处注册。根据反洗钱条例，所有ACSP都必须保留记录，如有必要，注册官可以要求提供身份验证检查的进一步信息。

身份验证截止日期

在向注册官提交任何公司成立申请之前，必须对董事进行身份验证。公司成立后，应尽快核实任何新董事的身份，并在公司将其任命通知注册官之前。

如果PSC在公司成立后的短时间内未得到核实，他们将构成刑事犯罪。个人PSC在注册后有14天的时间验证其身份。对于相关法律实体，该期限为28天。相关法律实体还需要提供其经核实的相关官员的姓名。

任何希望向书记官长提交文件的人都需要在获准提交文件之前核实其身份。

过渡期

过渡期将为现有公司提供一定的时间来遵守新要求。逾期不遵守规定的人可能面临刑事制裁或民事处罚。

不合规性

不遵守身份验证要求的后果将取决于具体情况。未遵守向登记官核实其身份要求的个人可能会受到以下处罚：

• 可能导致5级（无限）罚款的刑事诉讼

• 公司注册处发布的民事处罚

• 拒绝成立新公司

• 防止进行法定备案

• 公共登记簿注释，显示个人身份为“未经核实”

• 禁止担任董事

对于ACSP的董事（或其同等人员），如果在变更后14天内未将其监管机构的变更通知注册官，也将构成新的罪行。

公司董事

政府已经有权限制公司董事的使用，这将与法案同时生效。将明确规定，只有具有“法人资格”的公司实体才能被适当任命为公司董事，并且此类实体的所有董事都必须是经过适当身份验证程序的自然人。

被授予公司董事的公司将被给予12个月的遵守期限；在这段时间内，他们必须要么确保公司董事符合条件，要么辞职。新公司或任命公司董事的公司必须确保自本措施生效之日起满足条件。

何时生效？

这些措施将需要新的二级立法和指导，以及《经济犯罪和刑事诉讼法》下的系统开发；《公司透明度法案》于2022年11月25日进入议会。经议会批准，公司院表示，预计该法案将于2023年春季获得皇家批准。

下一步

主权公司&受托服务有限公司（SCATS）是一家受英国监管的代理机构，目前获准对海外实体的所有实益拥有人和管理人员进行核查。它预计也将被注册官认可为新制度下的ACSP。当然，当公司之家提供更多信息时，我们将进一步更新您的信息。